Ключевой свидетель в споре о поставке теперь живёт в Лионе, товар осматривали на складе под Роттердамом, а дело рассматривается судом в Мюнхене. Или кредитору, который судится в Лиссабоне с польским покупателем, нужны показания бывшего менеджера покупателя по продажам, переехавшего в Вену. Исход трансграничного спора часто зависит от доказательств, находящихся в другой стране, и для гражданских и торговых дел между государствами — членами ЕС существует один инструмент, созданный для того, чтобы до них добраться: Регламент (ЕС) 2020/1783 о получении доказательств. Он позволяет суду, рассматривающему дело, либо попросить суд другого государства-члена получить доказательства за него, либо получить доказательства самому, непосредственно и, как правило, по видеосвязи, при содействии свидетеля.
Это руководство написано для сторон гражданского или торгового процесса в государстве — члене ЕС, чьи доказательства находятся в другом государстве-члене, для свидетелей, которых просят дать показания по делу за рубежом, и для консультирующих их специалистов. Оно следует тексту Регламента (ЕС) 2020/1783 от 25 ноября 2020 года о сотрудничестве между судами государств-членов в получении доказательств по гражданским или торговым делам, который применяется с 1 июля 2022 года (статья 35) и заменил Регламент (ЕС) № 1206/2001. Номера статей указаны по Регламенту. Дания не участвует в Регламенте и не связана им (пункт 38 преамбулы).
Что охватывает Регламент и кто им пользуется (статьи 1–3)
Статья 1(1) определяет сферу действия: Регламент применяется по гражданским или торговым делам, в которых суд государства-члена в соответствии со своим правом запрашивает либо компетентный суд другого государства-члена получить доказательства, либо непосредственное получение доказательств в другом государстве-члене. Два пути, описанные в этом руководстве, соответствуют этим двум вариантам. Статья 1(2) добавляет ограничение, важное на практике: запрос не может быть направлен для получения доказательств, не предназначенных для использования в уже начатом или предполагаемом судебном разбирательстве. Регламент — инструмент судебного процесса, а не общее следственное полномочие.
Запросы направляют суды, а не стороны. Сторона, которой нужны доказательства за рубежом, просит суд, рассматривающий её дело, воспользоваться Регламентом, и суд, применяя собственное процессуальное право, решает, относимы ли и допустимы ли эти доказательства. Понятие «суд» в статье 2(1) определено широко: оно охватывает суды и иные органы, сведения о которых сообщены Комиссии, которые осуществляют судебные функции, действуют по полномочию, делегированному судебным органом, или под его контролем и компетентны по национальному праву получать доказательства в гражданском или торговом процессе.
Согласно статье 3, запросы первого вида передаются напрямую судом, в котором разбирательство начато или предполагается, то есть запрашивающим судом, компетентному суду другого государства-члена, то есть запрашиваемому суду. Каждое государство-член составляет список судов, компетентных получать доказательства по Регламенту, с указанием их территориальной и, где применимо, специальной компетенции. Дипломатический канал не используется, и пересылать запрос через министерство не требуется.
Запрос, формы и язык (статьи 5–8)
Запрос оформляется по форме A приложения I или по форме L при непосредственном получении доказательств (статья 5(1)). В нём указываются запрашивающий и запрашиваемый суды, имена и адреса сторон и их представителей, характер и предмет дела с кратким изложением фактов, а также описание подлежащих получению доказательств. Если необходимо допросить лицо, указываются его имя и адрес, вопросы, которые следует ему задать, или изложение фактов, по которым оно должно быть допрошено, любое право отказаться от дачи показаний по праву государства запрашивающего суда и любое требование о допросе под присягой или с торжественным заявлением. Для иных доказательств указываются документы или предметы, подлежащие осмотру.
Запрос и прилагаемые к нему документы освобождаются от легализации и любой равнозначной формальности (статья 5(2)); апостиль не требуется. Документы, которые запрашивающий суд считает необходимыми для исполнения запроса, должны сопровождаться переводом на язык, на котором составлен запрос (статья 5(3)). Согласно статье 6, запрос составляется на официальном языке запрашиваемого государства-члена или, если в этом государстве несколько официальных языков, на языке места, где должны быть получены доказательства, либо на другом языке, который запрашиваемое государство объявило приемлемым. Поэтому язык — первая практическая статья расходов по трансграничному запросу, и эти расходы несут ещё до отправки запроса.
Статья 7 предусматривает, что запросы и сообщения передаются через защищённую и надёжную децентрализованную информационную систему, основанную на совместимом решении, таком как e-CODEX, причём вместо собственноручных подписей могут использоваться квалифицированные электронные печати или подписи, а статья 8 устанавливает, что документам, переданным через эту систему, нельзя отказать в юридической силе или признать их недопустимыми только потому, что они представлены в электронной форме. Согласно статье 35(3), статья 7 применяется с первого дня месяца, следующего за истечением трёх лет после вступления в силу имплементационных актов, указанных в статье 25; если работа системы нарушена или этого требуют характер доказательств либо исключительные обстоятельства, используется самое быстрое подходящее альтернативное средство (статья 7(4)).
Путь первый: доказательства получает суд за рубежом (статьи 9–18)
В течение семи дней после получения запроса запрашиваемый суд направляет подтверждение получения по форме B; если запрос не соответствует правилам о языке и способе передачи, суд отмечает это в подтверждении (статья 9(1)). Суд, получивший запрос, для исполнения которого он не компетентен, пересылает его компетентному суду своего государства и уведомляет об этом запрашивающий суд (статья 9(2)). Если запрос неполон, запрашиваемый суд обязан сообщить об этом без промедления и не позднее чем в течение 30 дней по форме D, указав, чего не хватает (статья 10(1)); то же правило о 30 днях применяется, если он требует залог или аванс в счёт расходов на эксперта (статья 10(2)). В этих случаях срок исполнения начинает течь только с момента получения дополненного запроса или залога (статья 11).
Центральное правило содержится в статье 12(1): запрашиваемый суд исполняет запрос без промедления и не позднее чем в течение 90 дней с момента получения. Он делает это в соответствии со своим национальным правом (статья 12(2)), однако запрашивающий суд может попросить применить особую процедуру, предусмотренную его собственным правом, и запрашиваемый суд обязан выполнить эту просьбу, если только это не несовместимо с его правом или не невозможно из-за серьёзных практических трудностей (статья 12(3)). Запрашивающий суд может также попросить запрашиваемый суд использовать определённые средства связи, в частности видеоконференцсвязь или телеконференцию, с теми же ограничениями (статья 12(4)). Если уложиться в 90 дней невозможно, запрашиваемый суд уведомляет запрашивающий суд по форме J, указывая причины и время, которое, по его оценке, потребуется (статья 17).
Стороны и их представители вправе присутствовать при получении доказательств запрашиваемым судом, если это предусмотрено правом государства запрашивающего суда, и им может быть разрешено участвовать на условиях, установленных запрашиваемым судом (статья 13). Представители запрашивающего суда, включая назначенного им эксперта, также могут присутствовать и, если это запрошено, участвовать (статья 14). При необходимости запрашиваемый суд применяет меры принуждения в той мере, в какой его собственное право предусматривает их для той же цели во внутреннем деле (статья 15). После исполнения запроса запрашиваемый суд направляет документы, подтверждающие исполнение, вместе с формой K (статья 18).
Путь второй: суд получает доказательства сам, часто по видеосвязи (статьи 19–21)
Вместо того чтобы просить суд за рубежом действовать, суд, рассматривающий дело, может получить доказательства непосредственно в другом государстве-члене. Он направляет запрос по форме L центральному органу или компетентному органу этого государства (статья 19(1)). Непосредственное получение доказательств допускается только в том случае, если оно может быть осуществлено на добровольной основе без мер принуждения; если необходимо допросить лицо, запрашивающий суд обязан сообщить ему, что допрос является добровольным (статья 19(2)). Доказательства получает член судейского персонала или иное лицо, например эксперт, назначенное в соответствии с правом государства запрашивающего суда, и в соответствии с этим правом (статья 19(3) и (8)).
В течение 30 дней центральный орган или компетентный орган сообщает запрашивающему суду по форме M, принят ли запрос и на каких условиях, и может поручить местному суду принять участие или оказать практическое содействие (статья 19(4) и (6)). Если ответ не поступил в течение 30 дней после подтверждения получения, запрашивающий суд может направить напоминание, и если ответа нет в течение 15 дней после подтверждения получения этого напоминания, запрос считается принятым, за исключением исключительных обстоятельств (статья 19(5)). В исполнении запроса может быть отказано только в том случае, если он выходит за пределы сферы действия Регламента, не содержит сведений, требуемых статьёй 5, или противоречит основополагающим принципам права этого государства (статья 19(7)).
Статья 20 делает видеосвязь основным способом допроса свидетелей на этом пути: если доказательства должны быть получены путём допроса лица, находящегося в другом государстве-члене, и суд запрашивает непосредственное получение доказательств, он получает доказательства посредством видеоконференцсвязи или иной технологии дистанционной связи при условии, что такая технология доступна суду и суд считает её использование уместным в данных обстоятельствах. Запрос оформляется по форме N, суды и органы согласовывают практические условия, а запрашивающему суду при необходимости помогают найти переводчика. Отдельно статья 21 позволяет государствам-членам предусмотреть в своём праве, что их суды могут просить своих дипломатических агентов или консульских должностных лиц допросить собственных граждан в другом государстве-члене, в помещении представительства или консульства, добровольно и без принуждения.
Права свидетелей и ограниченные основания для отказа (статья 16)
Свидетель, допрашиваемый по Регламенту, сохраняет защиту, предусмотренную двумя правовыми системами. Согласно статье 16(1), запрос о допросе лица не исполняется, если это лицо ссылается на право отказаться от дачи показаний либо ему запрещено давать показания — по праву государства запрашиваемого суда или по праву государства запрашивающего суда, если это право или запрет был указан в запросе или подтверждён запрашивающим судом. Таким образом, профессиональная тайна, семейные отношения и привилегия против самообвинения следуют за свидетелем, и сторона, которая ожидает, что на них сошлются, должна позаботиться о том, чтобы они были указаны в запросе.
Помимо этих прав, запрашиваемый суд может отказать в исполнении запроса только по основаниям, перечисленным в статье 16(2): запрос выходит за пределы сферы действия Регламента; его исполнение не относится к судебным функциям в запрашиваемом государстве; запрашивающий суд не дополнил неполный запрос в течение 30 дней после соответствующей просьбы; либо залог или аванс на эксперта не внесён в течение 60 дней после соответствующего требования. Согласно статье 16(3), суд не может отказать лишь на том основании, что по его собственному праву исключительной компетенцией по делу обладал бы другой суд его государства или что его право не признаёт соответствующее требование. Об отказе необходимо уведомить в течение 60 дней с момента получения по форме K (статья 16(4)).
| Вопрос | Норма | Правило |
|---|---|---|
| Сфера действия | Статья 1 | Гражданские или торговые дела; доказательства для начатого или предполагаемого разбирательства; запрос направляет суд, а не сторона |
| Кто направляет и кто получает | Статьи 2, 3 | Напрямую от запрашивающего суда запрашиваемому суду; каждое государство-член составляет список своих компетентных судов |
| Форма и язык | Статьи 5, 6 | Форма A (или L); без легализации; официальный язык запрашиваемого государства или места либо принятый им язык |
| Подтверждение получения | Статья 9 | В течение 7 дней по форме B |
| Неполный запрос | Статьи 10, 11 | Уведомление в течение 30 дней по форме D; срок течёт с момента получения дополненного запроса или залога |
| Исполнение | Статьи 12, 17 | Без промедления и не позднее чем в течение 90 дней; особая процедура или видеосвязь по просьбе; о задержке уведомляют по форме J |
| Присутствие сторон и суда | Статьи 13, 14 | Если это предусмотрено правом запрашивающего государства; участие на условиях, установленных запрашиваемым судом |
| Отказ | Статья 16 | Право отказаться от дачи показаний по праву любого из двух государств; в остальном только четыре перечисленных основания; уведомление в течение 60 дней |
| Непосредственное получение доказательств | Статьи 19, 20 | Форма L в центральный орган; только добровольно; ответ в течение 30 дней; для свидетелей по умолчанию видеосвязь |
| Расходы | Статья 22 | По общему правилу без возмещения; могут взиматься расходы на экспертов, переводчиков, особую процедуру и технологии; залог только для экспертов |
Расходы (статья 22)
По общему правилу исполнение запроса не порождает никаких требований о возмещении пошлин или расходов (статья 22(1)). В порядке исключения запрашиваемый суд может потребовать возмещения вознаграждений, выплаченных экспертам и переводчикам, а также расходов, вызванных особой процедурой или средствами связи, запрошенными по статье 12(3) и (4); обязанность сторон нести эти расходы определяется правом государства запрашивающего суда (статья 22(2)). Если требуется заключение эксперта, запрашиваемый суд может до исполнения запроса попросить внести надлежащий залог или аванс; во всех остальных случаях залог или аванс не может быть условием исполнения (статья 22(3)).
Для сторон реальные расходы обычно составляют перевод запроса и подтверждающих документов, переводчики на заседании, эксперты, а также юристы в обоих государствах, если нужна местная помощь. Непосредственное получение доказательств по видеосвязи по статье 20 часто снижает эти расходы, поскольку свидетелю не нужно ехать, а запрашивающий суд применяет собственную процедуру, однако это зависит от готовности свидетеля к сотрудничеству.
Практические рекомендации
Планируйте доказательства заранее. Поскольку запросы направляет суд, стороне следует ходатайствовать о трансграничном запросе, как только необходимость в доказательствах станет очевидной, приложив проект вопросов или изложение фактов, адрес свидетеля и сведения о любой привилегии, на которую он может сослаться. Точный запрос исполняется быстрее, и его реже возвращают как неполный по статье 10.
Выбирайте путь осознанно. Если свидетель готов сотрудничать, непосредственное получение доказательств по видеосвязи по статьям 19 и 20 оставляет допрос в руках суда, который будет решать дело, и подчиняет его процедуре этого суда. Если свидетель не расположен сотрудничать или документы либо предметы должны быть представлены принудительно, запрос к суду за рубежом по статье 12 — это путь, позволяющий применить меры принуждения по праву этого государства (статья 15).
Закладывайте в бюджет расходы на язык. Запрос должен быть составлен на языке, требуемом статьёй 6, а подтверждающие документы — переведены на язык запроса (статья 5(3)). Переводчики на заседании — дополнительная статья расходов, возмещения которой запрашиваемый суд может потребовать по статье 22(2).
Если вы свидетель, внимательно прочитайте письмо. Повестка от суда вашего собственного государства, исполняющего иностранный запрос, является внутренней повесткой, подкреплённой мерами принуждения этого государства. Просьба принять участие в непосредственном допросе иностранным судом является добровольной согласно статье 19(2), и суд обязан вам об этом сообщить. В любом случае вы можете сослаться на право отказаться от дачи показаний по вашему местному праву или по праву запрашивающего суда, если это право было указано, как предусматривает статья 16(1).
Следите за сроками. У запрашиваемого суда есть 90 дней с момента получения полного запроса (статья 12(1)); у центрального органа — 30 дней на ответ по запросу о непосредственном получении доказательств (статья 19(4)). Внесите эти даты в календарь и, если они пройдут, попросите суд, рассматривающий ваше дело, направить напоминание.
Часто задаваемые вопросы
Могу ли я как сторона направить запрос о получении доказательств напрямую в суд другой страны ЕС?
Нет. Регламент действует между судами. Сторона просит суд, рассматривающий её дело, направить запрос, и этот суд по своему процессуальному праву решает, нужны ли доказательства. Затем суд направляет запрос напрямую компетентному суду за рубежом (статья 3) или, при непосредственном получении доказательств, центральному органу или компетентному органу другого государства (статья 19).
Сколько времени есть у суда за рубежом на получение доказательств?
Запрашиваемый суд обязан исполнить запрос без промедления и не позднее чем в течение 90 дней с момента получения (статья 12(1)). Если запрос был неполным или был затребован залог на эксперта, срок течёт с момента получения дополненного запроса или залога (статья 11). Если суд не может уложиться в срок, он обязан уведомить запрашивающий суд по форме J с указанием причин и предполагаемого времени (статья 17).
Можно ли допросить свидетеля в другом государстве-члене по видеосвязи?
Да. Если суд запрашивает непосредственное получение доказательств и допросить нужно лицо, находящееся в другом государстве-члене, статья 20 предусматривает, что суд получает доказательства посредством видеоконференцсвязи или иной технологии дистанционной связи при условии, что технология доступна и суд считает её использование уместным. Непосредственное получение доказательств является добровольным: свидетелю должны об этом сообщить, и меры принуждения применяться не могут (статья 19(2)). Суд может также попросить запрашиваемый суд использовать видеоконференцсвязь, когда доказательства получает этот суд (статья 12(4)).
Может ли свидетель отказаться отвечать?
Да, если у свидетеля есть право отказаться от дачи показаний или ему запрещено давать показания по праву государства запрашиваемого суда либо по праву государства запрашивающего суда, если это право было указано в запросе или подтверждено запрашивающим судом (статья 16(1)). При непосредственном получении доказательств свидетель участвует только добровольно (статья 19(2)).
По каким основаниям суд за рубежом может отказать в исполнении запроса?
Помимо права свидетеля на отказ, только по основаниям статьи 16(2): запрос выходит за пределы сферы действия Регламента, его исполнение не относится к судебным функциям в этом государстве, неполный запрос не был дополнен в течение 30 дней после соответствующей просьбы или залог на эксперта не был внесён в течение 60 дней. Суд не может отказать на том основании, что исключительной компетенцией обладали бы суды его государства или что его право не признаёт соответствующее требование (статья 16(3)).
Применяется ли Регламент к Дании?
Нет. Дания не участвовала в принятии Регламента (ЕС) 2020/1783, не связана им и не подпадает под его применение (пункт 38 преамбулы). Доказательства в Дании получают с помощью иных инструментов или договорённостей.