Фрилансер из Лиссабона выставила счёт клиенту в Мюнхене, который перестал отвечать. Семья из Мадрида внесла залог арендодателю жилья для отпуска в Италии, который так его и не вернул. Небольшой экспортёр из Ирландии поставил товар дистрибьютору в Польше и восемь месяцев ждёт оплаты. Каждый из них делает один и тот же расчёт: сумма реальна, должник в другой стране ЕС, а полноценный иск за границей — с иностранными юристами, переводами и заседанием на языке, которого они не знают, — обойдётся дороже самого долга. Европейский союз создал две процедуры именно для этого пробела. Европейский приказ о платеже, введённый Регламентом (ЕС) № 1896/2006, даёт исполнительный документ по неоспариваемому денежному требованию на стандартной форме, как правило, без какого-либо заседания. Европейская процедура по мелким искам, введённая Регламентом (ЕС) № 861/2007 и расширенная в 2017 году, разрешает спорные требования на сумму до 5 000 евро в письменном производстве с фиксированными сроками. Оба результата признаются и исполняются в каждом участвующем государстве-члене без объявления об исполнимости.
Это руководство написано для частных лиц, фрилансеров и небольших компаний, которым должен кто-то в другом государстве-члене ЕС, а также для консультантов, которые им помогают. Оно следует тексту двух регламентов в консолидированной редакции на законодательном портале ЕС. Оно не заменяет консультацию о конкретном суде, его пошлинах и практике в стране должника — всё это различается, и местный юрист по взысканию долгов это знает.
Первый вопрос: является ли ваше дело «трансграничным» в смысле регламентов?
Оба регламента применяются только к трансграничным делам, и оба определяют этот термин одинаково: дело, в котором по меньшей мере одна из сторон имеет домицилий или обычное место жительства в государстве-члене, ином, чем государство суда, рассматривающего дело (статья 3(1) каждого регламента). Критерий применяется на момент подачи заявления или формы иска.
У этого определения есть следствие, которое удивляет многих кредиторов из-за пределов ЕС. Истец из Великобритании, Швейцарии, США или Турции, предъявляющий иск к должнику в государстве-члене самого должника — скажем, лондонская компания, судящаяся с немецким клиентом в немецком суде, — не находится в трансграничном деле в смысле определения, потому что ни одна из сторон не домицилирована в государстве-члене, ином, чем государство суда. Европейские процедуры тогда недоступны, и кредитор использует национальную ускоренную процедуру: немецкий Mahnverfahren, французскую injonction de payer, испанский proceso monitorio, итальянский decreto ingiuntivo. Напротив, экспат, живущий в Испании, которому должна компания в Германии, находится в трансграничном деле, какой бы из судов этих двух стран его ни рассматривал.
Два государства находятся вне системы. Дания не участвует ни в одном из регламентов. Великобритания прекратила участие после выхода из ЕС; приказы и решения, полученные в этих процедурах, не могут исполняться там по регламентам, а должник, домицилированный в Великобритании, не может быть преследуем через них. Ирландия участвует.
Какая процедура подходит какому требованию
Два инструмента — не альтернативы на выбор; у каждого своя область.
| Признак | Европейский приказ о платеже (Регл. 1896/2006) | Европейская процедура по мелким искам (Регл. 861/2007) |
|---|---|---|
| Тип требования | Денежное требование на определённую сумму, срок платежа по которому наступил на момент подачи заявления (ст. 4) | Денежные и неденежные требования по гражданским и коммерческим делам |
| Предел суммы | Нет | 5 000 евро на момент получения судом формы иска, без учёта процентов, издержек и расходов (ст. 2(1)) |
| Предназначена для | Требований, которые должник, как ожидается, не оспорит | Требований, которые могут быть оспорены и требуют решения по существу |
| Заседание | Нет; суд рассматривает заявление по форме | По умолчанию письменно; устное слушание только если суд считает его необходимым или сторона просит и суд соглашается |
| Срок ответчика | 30 дней с момента вручения для подачи возражения (ст. 16(2)) | 30 дней с момента вручения формы иска для ответа (ст. 5(3)) |
| При оспаривании | Производство продолжается по процедуре мелких исков, если применима, либо по обычной национальной процедуре (ст. 17) | Суд решает по существу |
| Результат | Приказ, объявленный исполнимым на форме G (ст. 18) | Решение плюс сертификат на форме D (ст. 20(2), 21) |
| Исполнение за рубежом | Объявление об исполнимости не требуется (ст. 19) | Объявление об исполнимости не требуется (ст. 20(1)) |
| Исключённые вопросы | Налоговые, таможенные и административные дела; имущественные отношения супругов, завещания и наследование, несостоятельность, социальное обеспечение; большинство внедоговорных требований (ст. 2) | Аналогичные исключения, а также трудовое право, аренда недвижимости кроме денежных требований, нарушения частной жизни и диффамация (ст. 2(2)) |
Практическое правило: если должник просто перестал платить и не имеет реальной защиты, начинайте с европейского приказа о платеже независимо от суммы. Если должник оспаривает долг — качество товара, заявленный зачёт, спорное расторжение — и требование укладывается в 5 000 евро, идите сразу в процедуру по мелким искам. Если требование спорное и превышает 5 000 евро, европейские процедуры его не разрешат; вы окажетесь в обычном национальном производстве, и выбор суда и путь исполнения станут вопросами для юриста.
Европейский приказ о платеже шаг за шагом
1. Заявление на форме A
Заявитель заполняет стандартную форму A, приложенную к регламенту и доступную на каждом официальном языке. Статья 7 перечисляет, что она должна содержать: имена и адреса сторон и, при необходимости, их представителей и суда; сумму требования, включая основной долг и, если применимо, проценты, договорные неустойки и издержки; при требовании процентов — ставку и период; основание иска, включая описание обстоятельств, на которые опирается требование, и, при необходимости, проценты; описание доказательств, подтверждающих требование; основания подсудности; и трансграничный характер дела. Сами доказательства не прилагаются — они описываются. Заявитель подписывает заявление о том, что сведения достоверны, насколько ему известно.
Какой суд получает заявление, определяется правилами о подсудности по гражданским и коммерческим делам внутри ЕС — как правило, это суд домицилия ответчика или суд места исполнения договора, где эти правила это допускают. Государства-члены назначили суды, компетентные для процедуры; в одних странах все европейские приказы обрабатывает единый центральный суд, в других — обычные местные суды.
2. Проверка судом и 30-дневный ориентир
Суд проверяет по форме, соблюдены ли требования и представляется ли требование обоснованным. Он может предложить заявителю дополнить или исправить заявление и может предложить изменение, если требованиям соответствует лишь часть требования. Если требования соблюдены, статья 12(1) предусматривает, что суд выдаёт европейский приказ о платеже как можно скорее и, как правило, в течение 30 дней с момента подачи заявления. Приказ выдаётся вместе с копией формы заявления.
3. Вручение и два варианта для ответчика
Приказ вручается ответчику в соответствии с национальным правом государства, где происходит вручение, с соблюдением минимальных стандартов вручения, установленных регламентом. Согласно статье 12(3), ответчику сообщается, что он может либо уплатить заявителю сумму, указанную в приказе, либо оспорить приказ, подав возражение в суд, вынесший приказ, которое должно быть отправлено в течение 30 дней с момента вручения. Ему также сообщается, что приказ выдан исключительно на основании сведений, представленных заявителем, и не проверен судом, что он станет исполнимым, если возражение не будет подано в срок, и что при подаче возражения производство продолжится в компетентных судах государства-члена происхождения по правилам обычного гражданского процесса, если заявитель не просил прекратить производство в этом случае.
4. Возражение: форма F, без обоснования
Ответчик возражает с помощью стандартной формы F или иным образом в письменной форме в течение 30 дней с момента вручения (статья 16(2)). Ему не нужно указывать причины; достаточно заявить, что требование оспаривается. Если возражение подано в срок, статья 17 предусматривает, что производство продолжается в компетентных судах государства-члена происхождения по правилам европейской процедуры по мелким искам, если она применима, или любой подходящей национальной гражданской процедуры — если только заявитель прямо не просил в заявлении прекратить производство в случае возражения. Заявитель, который не хочет судиться по спорному требованию в стране должника, должен отметить эту графу в форме A.
5. Без возражения: исполнимость на форме G
Если в течение 30 дней, с учётом разумного срока на доставку, возражение не подано, суд происхождения без промедления объявляет приказ исполнимым, используя стандартную форму G (статья 18). Исполнимый европейский приказ о платеже признаётся и исполняется в других государствах-членах без необходимости объявления об исполнимости и без какой-либо возможности возражать против его признания (статья 19). Кредитор передаёт приказ и форму G органам принудительного исполнения в том государстве-члене, где находятся активы должника, при необходимости с переводом, и исполнение проходит по праву этого государства так, как если бы приказ был внутренним.
6. Что ответчик ещё может сделать потом
Статья 20 позволяет ответчику просить суд происхождения о пересмотре в исключительных случаях: когда приказ был вручён без подтверждения получения и не заблаговременно, чтобы организовать защиту, или когда ответчику помешали возразить форс-мажор или чрезвычайные обстоятельства без его вины — при условии, что он действует незамедлительно; а также когда приказ был явно выдан ошибочно с учётом требований регламента или в силу иных исключительных обстоятельств. Если пересмотр удовлетворён, приказ ничтожен. В государстве исполнения статья 22 позволяет отказать в исполнении, если приказ несовместим с более ранним решением между теми же сторонами по тому же основанию или если ответчик уже уплатил присуждённую сумму; статья 23 позволяет суду исполнения ограничить исполнение обеспечительными мерами, обусловить его предоставлением обеспечения или приостановить на время рассмотрения ходатайства о пересмотре.
Европейская процедура по мелким искам шаг за шагом
1. Сфера применения и граница в 5 000 евро
Процедура применяется в трансграничных гражданских и коммерческих делах, когда цена иска не превышает 5 000 евро на момент получения компетентным судом формы иска, без учёта процентов, издержек и расходов (статья 2(1) в редакции Регламента 2015/2421, действующей с 14 июля 2017 года; первоначальный предел составлял 2 000 евро). Требование не обязательно должно быть денежным: можно заявить требование о поставке товара, о возврате вещи или о признании, если его стоимость укладывается в предел. Потребители, фрилансеры и компании могут использовать её в равной мере — как истцы или как ответчики.
2. Форма иска A и письменное производство
Истец заполняет стандартную форму A для процедуры по мелким искам, описывает требование и доказательства и прилагает соответствующие подтверждающие документы. Форма подаётся в компетентный суд непосредственно, по почте или любым иным способом связи, который принимает суд. Производство письменное; суд проводит устное слушание только если считает его необходимым или если сторона просит об этом и суд не отклоняет просьбу как ненужную для справедливого разбирательства. Слушания, когда они проводятся, могут проходить по видеосвязи или с использованием аналогичных технологий.
3. Сроки, структурирующие дело
Получив надлежаще заполненную форму иска, суд направляет ответчику копию иска, подтверждающие документы и форму ответа. Ответчик должен ответить в течение 30 дней с момента вручения формы иска и формы ответа (статья 5(3)). Любой встречный иск вручается истцу, у которого есть 30 дней на ответ (статья 5(6)). Встречный иск, превышающий 5 000 евро, выводит всё дело за рамки процедуры. В течение 30 дней с момента получения ответа ответчика или истца в установленный срок суд должен вынести решение, либо запросить у сторон дополнительные сведения в определённый срок, не превышающий 30 дней, либо истребовать доказательства, либо вызвать стороны на слушание, которое должно состояться в течение 30 дней с момента вызова (статья 7(1)). Документы вручаются по почте с уведомлением о вручении, содержащим дату получения, или электронными средствами при соблюдении условий регламента (статья 13).
4. Издержки, пошлины и представительство
Представительство адвокатом не обязательно. Проигравшая сторона несёт издержки производства, но суд не присуждает издержки, понесённые без необходимости или несоразмерные требованию. Согласно статье 15a, введённой в 2017 году, судебные пошлины за процедуру не должны быть несоразмерными и не должны превышать пошлины за собственные упрощённые процедуры государства-члена, а государства-члены обязаны принимать дистанционную оплату — банковским переводом или картой. Национальная практика по фактическим размерам пошлин различается, и это один из пунктов, который стоит уточнить в суде или у местного консультанта до подачи.
5. Решение, форма D и исполнение без экзекватуры
Решение подлежит исполнению несмотря на возможное обжалование и без предоставления обеспечения. По просьбе стороны суд бесплатно выдаёт сертификат на форме D в отношении решения. Решение, вынесенное в процедуре, признаётся и исполняется в другом государстве-члене без необходимости объявления об исполнимости и без какой-либо возможности возражать против его признания (статья 20(1)). Для исполнения кредитор представляет органам принудительного исполнения копию решения и сертификата на форме D, при необходимости с переводом (статья 21). Само исполнение проходит по праву государства исполнения. Должник может просить об отказе в исполнении лишь по узким основаниям — по существу, несовместимое более раннее решение — и может просить о пересмотре в суде происхождения, если форма иска или вызов не были вручены способом, позволяющим защищаться, или если ему помешали ответить форс-мажор или чрезвычайные обстоятельства.
Выбор между двумя процедурами, когда доступны обе
Для денежного требования до 5 000 евро, которое должник игнорирует, а не оспаривает, приказ о платеже обычно лучший первый ход: доказательства прилагать не нужно, суд проверяет по форме, и если должник не реагирует в течение 30 дней, кредитор получает исполнительный документ, ни разу не судившись по существу. Если должник возражает, дело переходит в процедуру по мелким искам там, где регламент это допускает, так что теряется только время. Для требования, которое должник наверняка оспорит, начало сразу с процедуры по мелким искам экономит 30-дневное окно для возражений и с самого начала кладёт доказательства перед судом. Для требований свыше 5 000 евро, которые могут быть оспорены, приказ о платеже остаётся доступным, но спорное дело продолжится тогда по обычной национальной процедуре в государстве-члене должника — это тот сценарий, где местное представительство важнее всего.
Практические моменты, решающие исход
- Установите правильный адрес должника. Вручение — стержень обеих процедур. Приказ, вручённый по неверному или устаревшему адресу, — классическое основание для последующего пересмотра по статье 20; проверьте зарегистрированный офис или место жительства должника до подачи.
- Точно определите сумму. Приказ о платеже выдаётся на определённую сумму, срок платежа по которой наступил. Укажите в форме A отдельно основной долг, ставку и период процентов, договорные неустойки и издержки; расплывчатый итог провоцирует требование об исправлении и задержку.
- Опишите доказательства и сохраните их. Для приказа о платеже вы описываете доказательства, а не прилагаете их, но они понадобятся, если должник возразит. Для процедуры по мелким искам прилагайте их с самого начала.
- Заранее решите, что произойдёт при возражении. Форма A приказа о платеже позволяет заявителю просить о прекращении производства, если должник возразит. Кредитор, не желающий судиться в стране должника, должен указать это в форме, а не обнаружить переход в обычное производство постфактум.
- Следите за 30-дневными сроками и на стороне ответчика. Если вы получили европейский приказ о платеже или форму иска по мелким искам из другого государства-члена, 30 дней текут с момента вручения. Их пропуск превращает оспоримое требование в исполнительный документ.
- Планируйте исполнение до подачи иска. Исполнительный документ стоит ровно столько, сколько можно взыскать. Выясните, где у должника банковский счёт, дебиторская задолженность или имущество; именно в этом государстве-члене будет предъявлен приказ или решение с сертификатом на форме G или D.
- Проверьте требования к переводу. Органы исполнения могут потребовать перевод приказа или решения на свой официальный язык. Сами стандартные формы облегчают задачу, поскольку их структура идентична на каждом языке, но свободный текст всё равно нужно переводить.
Процедуры задуманы так, чтобы кредитор мог начать без юриста, и многие так и делают. Когда долг велик, должник, вероятно, будет возражать или исполнение придётся вести в отношении активов в стране, чью систему исполнения вы не знаете, юрист по взысканию задолженности в соответствующем государстве-члене, как правило, окупает себя сэкономленным временем и предотвращёнными ошибками. Формы, сроки и исполнение без экзекватуры — вклад ЕС; знание местного суда — вклад юриста.
Часто задаваемые вопросы
Могу ли я воспользоваться европейским приказом о платеже, если живу за пределами ЕС, а мой должник — в стране ЕС?
Как правило, нет. Оба регламента определяют трансграничное дело как дело, в котором по меньшей мере одна из сторон имеет домицилий или обычное место жительства в государстве-члене, ином, чем государство суда, рассматривающего дело (статья 3(1)). Кредитор из Великобритании, Швейцарии, США или Турции, предъявляющий иск к должнику в судах государства-члена самого должника, не подпадает под это определение, потому что ни одна из сторон не домицилирована в государстве-члене, ином, чем государство суда. В такой ситуации путь — национальная приказная процедура страны должника, например немецкий Mahnverfahren, испанский proceso monitorio или итальянский decreto ingiuntivo. Экспат, живущий в одном государстве-члене и преследующий должника в другом, подпадает под определение.
Есть ли максимальная сумма для европейского приказа о платеже?
Нет. Регламент 1896/2006 применяется к денежным требованиям на определённую сумму, срок платежа по которым наступил на момент подачи заявления, без верхнего предела. Потолок в 5 000 евро относится к европейской процедуре по мелким искам по Регламенту 861/2007, где он измеряется на момент получения судом формы иска и не включает проценты, издержки и расходы.
Что происходит, если должник возражает против европейского приказа о платеже?
У должника есть 30 дней с момента вручения, чтобы подать возражение на форме F или иначе в письменной форме, и указывать причины ему не нужно. Если возражение подано в срок, статья 17 предусматривает, что производство продолжается в компетентных судах государства-члена происхождения по европейской процедуре по мелким искам, если она применима, или по обычной национальной гражданской процедуре. Исключение — если заявитель прямо просил в заявлении прекратить производство в случае возражения; тогда дело заканчивается, и заявитель решает, подавать ли отдельный иск.
Сколько времени занимает у суда выдача европейского приказа о платеже?
Статья 12(1) предусматривает, что при соблюдении требований суд выдаёт приказ как можно скорее и, как правило, в течение 30 дней с момента подачи заявления. Этот срок не включает время, которое заявитель тратит на дополнение или исправление формы по требованию суда. После вручения у ответчика есть ещё 30 дней, чтобы заплатить или возразить, поэтому неоспариваемое требование обычно приводит к исполнительному документу в течение нескольких месяцев после подачи — в зависимости от скорости вручения в стране должника.
Нужен ли мне юрист для европейской процедуры по мелким искам?
Нет. Представительство адвокатом или иным юристом в европейской процедуре по мелким искам не обязательно, а стандартные формы и письменный характер производства рассчитаны на то, чтобы сторона могла вести его самостоятельно. Суд обязан оказывать практическую помощь в заполнении форм, а государства-члены — обеспечивать их доступность. Юрист становится полезен, когда должник выдвигает возражения по существу, когда ожидается встречный иск или когда исполнение придётся вести в отношении активов в стране, чью систему кредитор не знает.
Может ли должник обжаловать или оспорить результат после начала исполнения?
Средства защиты намеренно узки. По регламенту о приказе о платеже ответчик может просить суд происхождения о пересмотре в исключительных случаях по статье 20 — по существу, когда вручение не позволило подготовить защиту, когда форс-мажор или чрезвычайные обстоятельства помешали возразить или когда приказ был явно выдан ошибочно; в государстве исполнения в исполнении может быть отказано, если приказ несовместим с более ранним решением или долг уплачен, и оно может быть приостановлено или ограничено на время пересмотра (статьи 22 и 23). По регламенту о мелких исках наличие обычного обжалования зависит от государства-члена суда, но решение подлежит исполнению несмотря на обжалование, и его признание нельзя оспорить в государстве исполнения; отказ в исполнении ограничен несовместимостью с более ранним решением, а пересмотр в суде происхождения возможен, если форма иска не была вручена способом, позволяющим защищаться, или если ответчику без его вины помешали ответить.
Какие страны находятся вне двух процедур?
Дания не участвует ни в одном из регламентов, поэтому ни одна из процедур не может использоваться в датских судах или исполняться там по регламентам. Великобритания прекратила участие после выхода из Европейского союза; приказы и решения, полученные в этих процедурах, не подлежат исполнению в Великобритании по регламентам, и должник, домицилированный там, не может быть преследуем через них. Все остальные государства-члены, включая Ирландию, применяют обе процедуры.